記者從貴州證監局獲悉，2022年，貴州證監局認真貫徹證監會黨委各項工作部署，始終堅持“四個敬畏、一個合力”監管理念，緊緊圍繞“強監管、防風險、促發展”工作思路，認真落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”方針，保持從嚴監管態勢，全年對上市公司、掛牌公司、債券發行人、證券基金期貨經營機構、證券服務機構以及其他市場參與主體的違法違規行為，采取19件行政監管措施，對2名當事人實施行政處罰，罰沒款合計56萬余元，對3起案件14名當事人進行行政處罰罰沒款執行，執行金額超300萬元，并將涉嫌犯罪行為移交公安機關。

此外，貴州證監局嚴厲打擊非法證券期貨活動，及時移送相關線索，將2條涉嫌非法證券期貨活動線索移送公安機關偵辦，對違法違規行為形成有力震懾。及時高效、堅強有力地監管執法，有力維護了資本市場秩序，凈化了資本市場生態，保護了中小投資者合法權益，持續助力資本市場高質量發展。

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依法查處違法違規行為，促進市場主體規范運作

貴州證監局始終堅持“監管姓監”，以提升市場主體規范運作水平為統領，將“嚴”字貫穿監管工作全過程，切實加強日常監管和現場檢查，依法嚴肅處理轄區市場主體違法違規行為。對上市公司在資金占用、募集資金使用、內幕信息知情人登記、信息披露等方面的違規行為及時“亮劍”，對2家上市公司采取行政監管措施。追究公司責任的同時，對大股東、實際控制人、董監高等“關鍵少數”同步追責，對3名責任人員采取行政監管措施，督促“關鍵少數”勤勉盡責。針對上市公司大股東業績補償承諾超期未履行，保持高度警惕，及時查處并充分釋法說理，督促整改并切實增強合規意識。針對大股東及一致行動人、董監高及近親屬短線交易等違規行為，加強日常監測，堅持“露頭就打”，對4名責任人員采取行政監管措施。此外，貴州證監局還針對２家掛牌公司、２家公司債發行人未及時披露定期報告等違規行為采取行政監管措施，壓實信息披露責任，督導市場主體遵守資本市場法律法規，牢記信息披露真實、準確、完整、及時、公平的法律要求。

整治轄區市場機構違規亂象，營造合規行業文化

貴州證監局始終堅持強監管、嚴執法，全年開展現場檢查45家次，針對轄區市場機構逾越監管底線、觸碰法律“紅線”的行為果斷出手，迅速采取措施，用足用好監管手段，督促轄區市場機構堅守合規審慎經營底線，努力營造轄區合規行業文化。對轄區證券基金期貨經營機構、私募基金管理人、基金銷售機構及其從業人員的違法違規行為，堅決貫徹“雙罰”原則，對3家機構及5名責任人員依法采取行政監管措施。對證券公司出現的自營業務、逆回購業務未能審慎把控風險、風險控制指標超過監管標準等違規問題，迅速采取行政監管措施，并同步對時任分管領導、相關從業人員予以追責，加強全鏈條監管問責。對從業人員出現的未取得投顧資格從業擔任投資顧問助理、將員工開戶二維碼交由他人協助開戶、承諾承擔投資損失等違法違規行為，嚴肅追責、重拳出擊，及時采取行政監管措施，增強監管威懾力，切實提升從業人員合規守法意識。此外，為強化私募基金的風險監測，貴州證監局還推動搭建覆蓋全省的私募基金綜合研判會商機制，并在去年100%全覆蓋檢查基礎上繼續開展“回頭看”檢查，有效防范轄區私募基金違法風險。對檢查發現問題，堅持打早打小，加大監管力度；對日常監管發現的1起私募機構涉嫌非法集資線索，保持高壓態勢，及時移送相關單位并推動立即開展行政立案調查，有效強化私募機構合規經營意識，促進轄區私募行業規范運作水平進一步提升，推動形成轄區崇法守信的良好市場生態。

強化中介機構監管，督促“看門人”作用充分發揮

中介機構歸位盡責是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權益的重要基礎，是深化資本市場改革、促進資本市場高質量發展的必然要求。貴州證監局堅決貫徹落實證監會有關工作部署，加強中介機構監管，督促中介機構提升執業質量，促進中介機構真正發揮“看門人”功能，為深入推進股票發行注冊制夯實基礎。在審計監管方面，扎實推進定期報告審計監管工作，盡早發現并防范相關風險，充分維護廣大中小投資者合法權益。年報披露前，及時約談15家公司年審會計師，對2家公司年報審計機構下發審計風險提示函，對3家公司開展審中督導、提示審計風險；年報披露后，以風險和問題為導向，對3家上市公司年報審計項目開展現場檢查，強化審計機構執業監管。在受托、保薦方面，加大現場檢查力度，督導受托管理人、保薦機構以信息披露為中心，充分發揮作用。延伸檢查4家受托管理人，督促其嚴格履行受托管理職責；針對1家保薦機構履行持續督導職責過程中未盡到勤勉盡責義務，及時采取行政監管措施，提醒其履行把關作用。在評估監管方面，對2家評估機構開展現場檢查，及時約談風險較高評估項目的評估機構，督導其提升執業質量。

適用新法打擊內幕交易，維護市場公平交易秩序

內幕交易嚴重破壞資本市場公平交易秩序，損害投資者信心，直接危害廣大中小投資者權益。新《證券法》提高了內幕交易行為的違法成本，加大了懲治力度，對于沒有違法所得或違法所得不足50萬元的，罰款金額提高到50萬至500萬元。貴州證監局密切關注內幕交易行為，堅決依法從嚴查處，2022年查處內幕交易案件1起，從立案調查違法線索到作出行政處罰決定書用時4個月，做到快查快處，迅速打擊資本市場違法違規行為。該案中，當事人在內幕信息敏感期內知悉內幕信息并利用內幕信息從事證券交易的行為，構成內幕交易，貴州證監局適用新《證券法》對當事人予以處罰，沒收違法所得6萬余元，并處以50萬元罰款，警示市場各交易主體提高認識，遵守內幕交易、操縱市場、“老鼠倉”等違規交易禁令，切實維護公開公平公正的交易秩序。

聯合打擊非法證券期貨活動，凈化資本市場環境

打擊非法證券期貨活動對于維護市場秩序，防止金融風險積累，維護社會和諧穩定具有重要意義。貴州證監局歷來重視與地方金融監管局、司法機關等部門的聯動協作，不斷鞏固執法合力，加強對非法證券期貨活動的打擊力度，持續優化轄區資本市場發展的生態環境。2022年以來，貴州證監局積極推動構建資本市場綜合監管體系，已與3個市（州）簽署合作備忘錄，加強執法合作和信息共享。累計31次為全省各級公、檢、法機關辦理證券期貨案件提供咨詢，9次為公安機關調取非法證券活動證據材料提供協助，配合公安機關查辦2起涉嫌場外股票配資或非法期貨活動的案件，核查5條涉及非法證券期貨活動線索并將部分線索成功移送公安機關偵辦，開創了聯動地方政府共同打擊非法證券期貨活動的新局面。同時，積極廣泛開展面向社會公眾的防非宣傳，提升社會公眾對非法證券期貨活動的防范意識和辨別能力。

下一步，貴州證監局將繼續深入貫徹“零容忍”方針，持續提升監管執法能力水平，加大監管執法力度，強化科技執法、稽查協作和行刑銜接，促進監管執法質效有力提升，全力構建轄區資本市場良好生態，為推進資本市場全面深化改革，促進資本市場更好服務實體經濟作出更大貢獻。

貴州日報天眼新聞記者 王法

編輯 余昌旭

二審 馮倩

三審 彭美玉