(資料圖片僅供參考)
4月7日,西藏證監局公布關于對華林證券股份有限公司(002945.SZ)采取責令改正措施的決定,經查,華林證券股份有限公司存在內部制衡和隔離不足,崗位授權管理和業務人員從業資格管理不到位,未及時報告或報備新業務的問題。西藏證監局根據相關規定,對華林證券采取責令改正的行政監管措施。
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4月7日,西藏證監局公布關于對華林證券股份有限公司(002945.SZ)采取責令改正措施的決定,經查,華林證券股份有限公司存在內部制衡和隔離不足,崗位授權管理和業務人員從業資格管理不到位,未及時報告或報備新業務的問題。西藏證監局根據相關規定,對華林證券采取責令改正的行政監管措施。